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　　近日，中國證監會通報了對國海證券債券風險事件的處罰結果。監管層對各類違法違規行為保持高壓態勢，不僅體現了「依法、全面、從嚴」的監管理念，也成為防範資本市場金融風險、減少證券經營機構風險點的重要舉措。

　　包括券商、基金公司、期貨公司等在內的證券經營機構是我國資本市場重要的參與主體，其合規誠信經營關乎市場的健康穩定和持續發展。當前，部分證券經營機構仍有諸多不規範，風險依舊不容忽視，確保其健康發展重在用好監管與自律「兩隻手」。

　　加強行政監管是有效減少證券經營機構風險點的重要舉措。一方面，證監會將繼續加強證券經營機構監管，加大檢查和處罰力度。對經營管理混亂、合規風控失效、違法違規頻發的證券經營機構，證監會將依法採取暫停甚至撤銷業務資格等措施；對不履職、不盡責的高級管理人員，依法採取認定為不適當人選、撤銷高管資格等措施；對未勤勉盡責的合規負責人，依法追究其監督、檢查責任；對違法違規的「害群之馬」堅決清理出從業人員隊伍。

　　另一方面，要合理規範槓桿融資，不斷細化程序化交易管理。建立證券經營機構融資融券業務逆周期調節機制，提高對場外配資業務的清理整頓力度，要求證券經營機構不得為普通股民高槓桿配資提供操作便利、資金支持；同時，提高客戶程序化交易系統接入管理的核查力度，強化證券經營機構在資產管理、自營業務中程序化交易的監管要求，維護資本市場的公平、公開與公正。

　　與行政監管「這隻手」相比，證券經營機構的自律自查行為對其保持健康穩定發展同樣重要。

　　各證券經營機構應當對國海證券處罰事件引以為戒，加強對核心業務、重點崗位、關鍵人員的管理，牢固樹立依法合規經營理念，完善激勵約束機制，不斷加強內部管控水平，切實發揮合規風控作用，有效保障各類業務規範運營。不斷健全風險管理體系，提前準備好極端情況下的壓力測試，防範兌付風險高企，樹立主動風險防控理念，切實防範風險外溢。

　　證券經營機構還要充當好「把關人」的角色，防止公司內部高管和員工從事違法違規行為，尤其對涉及資產管理產品、債券承銷業務、新開賬戶經營與管理等核心敏感業務的員工，設立違法違規操作「防火牆」；杜絕內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題，提升員工合法合規意識，讓守法、勤勉、盡責成為每一位工作人員的核心工作理念。（本文來源：經濟日報 作者：溫濟聰）